房子没盖完钢筋发芽了 当事人发声

券业监管新风向：“双罚制”加码，穿透追责深化，倒查存量项目_蜘蛛资讯网

环节绝不容松懈敷衍。　　今年以来，涉券商经纪业务领域的监管函共计27份。相较往年，今年以来整治靶向更精准、违规案由更细化，监管主要针对营销费用管控疏漏、证券投顾违规展业等乱象。1月15日，金融街证券一日连收7份监管函，其机构、下属营业部及相关负责人，存在违规拓客、私售非本机构产品等违法违规行为。　　信息披露违法违规同样是监管部门严查重点，今年以来下发的相关监管函与行政处罚决定书达5份。2月13日，

券商下发97份监管函与行政处罚决定书，共计41家券商、52名从业人员被问责处罚。　　分机构主体来看，金融街证券以7份位列第一，违规问题集中于经纪业务领域；中泰证券、中山证券紧随其后，均为6份，多为经纪业务、投行业务合规不足；华林证券、信达证券、德邦证券等多家券商均不少于3份。　　总体来看，今年以来监管部门追责呈现三大特点：　　一是追责频次较高，监管函与行政处罚决定书月均下发约20份。　　二是追责力

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发布时间：13:02:49